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广州市电子政务信息安全测评指南

发布时间:

广州市电子政务 信息安全测评指南
(版本:V1.0)
广州市科技和信息化局 二〇一二年六月

目录
一、适用范围 ..................................................................................................................................1 二、测评类型和要求 ......................................................................................................................1
(一)电子政务外网网络接入测评 ........................................................................................... 2 (二)电子政务应用系统上线测评 ........................................................................................... 2 (三)财政投资信息化项目安全测评 ....................................................................................... 3 (四)涉密信息系统分级保护测评 ........................................................................................... 3 (五)非涉密信息系统等级保护测评 ....................................................................................... 4 (六)安全事件整改测评 ........................................................................................................... 4 三、非涉密测评项目测评流程....................................................................................................... 5 (一)测评申请...........................................................................................................................6 (二)测评计划...........................................................................................................................6 (三)现场检测评估 ................................................................................................................... 6 (四)报告分析反馈 ................................................................................................................... 7 (五)安全整改和复查测评 ..................................................................................................... 10 四、涉密信息系统分级保护测评流程......................................................................................... 11 五、测评经费 ................................................................................................................................ 11 六、测评标准 ................................................................................................................................12 (一)测评项和测评基本项 ..................................................................................................... 12 (二)电子政务外网互联网接入网测评标准 ......................................................................... 13 (三)电子政务外网业务专网测评标准 ................................................................................. 33 (四)涉密信息系统分级保护测评标准 ................................................................................. 62 (五)非涉密信息系统等级保护测评标准 ............................................................................. 62 附表 ................................................................................................................................................63

为贯彻国家、省、市关于电子政务信息安全管理政策, 进一步细化落实《广州市电子政务外网管理办法》(以下简 称《外网管理办法》)及《广州市财政投资信息化项目管理 办法》管理要求,指导广州市各级政府机构及公共事业单位 对其建设使用的信息系统申请和开展信息安全测评,制定本 指南。
一、适用范围 本指南适用于广州市各级单位建设、使用的电子政务信 息系统,以及财政投资信息化项目。
二、测评类型和要求 广州市电子政务信息安全测评类型根据测评对象、时机 和目标不同,可分为电子政务外网网络接入测评、电子政务 应用系统上线测评、财政投资信息化项目安全测评、涉密信 息系统分级保护测评、非涉密信息系统等级保护测评和安全 事件整改测评。各单位因业务或管理需要,可对同一测评对 象申请多项测评合并实施。
广州市电子政务信息安全测评

电子政务外网 网络接入测评

电子政务应用 系统上线测评

财政投资信息化 项目安全测评

非涉密信息系统 等级保护测评

涉密信息系统分 级保护测评

安全事件整改测评

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(一)电子政务外网网络接入测评 根据《外网管理办法》要求,各单位局域网络接入广州 市电子政务外网前,必须通过广州市信息安全测评中心(以 下简称“市测评中心”)组织的信息安全测评。 电子政务外网网络接入测评的主要目的是确保被测网 络具备足够的安全防护能力,并实行了有效的安全管控,在 确保所属单位网络安全的同时,不会对政务外网骨干网的安 全稳定运行造成影响。 电子政务外网分为互联网接入网和业务专网两个独立 网络,网间部署了专用的安全岛实现强逻辑隔离和数据交换。 根据被测单位接入需求,参照对应网络测评标准(详见本指 南“六、测评标准”章节)实施测评。重点检测单位内部网 络安全管理、安全运维、安全防护和边界安全。 (二)电子政务应用系统上线测评 根据《外网管理办法》要求,各单位新建电子政务应用 系统上线前,必须通过市测评中心组织的信息安全测评。 电子政务应用系统上线测评的主要目的是确保各类电 子政务及公共服务信息系统具备足够的信息安全防护能力, 满足行业及信息化主管部门的安全管控要求,能够持续提供 安全、稳定、高效的业务支撑,保障敏感信息及公众隐私安 全。 根据被测应用系统所在网络,参照对应网络测评标准 (详见本指南“六、测评标准”章节)实施测评。重点检测 被测应用系统相关的安全管理、安全保障体系建设、业务安
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全和数据安全等。 (三)财政投资信息化项目安全测评 根据财政投资信息化项目相关管理要求,财政投资信息
化项目安全测评为竣工验收的必要前置环节,竣工验收前必 须通过安全测评。我市财政投资信息化项目安全测评由市信 息安全测评中心组织实施。
财政投资信息化项目安全测评的主要目的是确保项目 实现了规划的安全功能,达到了规划的安全防护及管控能力, 并且满足网络接入或系统上线要求。
财政投资信息化项目安全测评根据各信息化项目建设 的信息系统其处理、传输和存储信息机密性、完整性和可用 性要求及建设方案中安全防护规划的信息安全建设目标和 考核指标实施测评。信息化项目所建网络和系统需接入电子 政务外网的,应满足对应网络测评标准(详见本指南“六、 测评标准”章节)。
财政投资信息化项目安全测评结论可同时作为项目验 收、网络接入、系统上线、等保备案依据使用。
(四)涉密信息系统分级保护测评 《中华人民共和国保守国家秘密法》、《涉及国家秘密的 信息系统分级保护管理办法》等法规规定,存储、处理国家 秘密的计算机信息系统(以下简称涉密信息系统)按照涉密 程度实行分级保护。涉密信息系统通过分级保护测评后,方 可投入使用。 国家保密局涉密信息系统安全保密测评系统测评(广州
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市)分中心(市信息安全测评中心)为广州市涉密信息系统 分级保护测评唯一指定机构。
涉密信息系统分级保护测评依据《涉及国家秘密的信息 系统分级保护测评指南》,从风险管理角度,运用科学的分 析方法和手段,分析涉密信息系统所面临的威胁及其存在的 脆弱性,提出有针对性的防护对策和整改措施,为防范和化 解涉密信息系统安全保密风险,保障涉密信息系统安全保密 提供科学依据。
(五)非涉密信息系统等级保护测评 根据《信息安全等级保护管理办法》、《外网管理办法》 等相关要求,各单位应严格遵循国家信息安全等级保护及相 关安全法规的有关要求,对各自负责的网络和信息系统自主 定级,并做好相应级别的安全保护工作;各单位应依据本单 位信息系统的重要程度和等级保护的要求自主定级,并向公 安部门报备。等保三级以上系统需每年进行一次等级保护测 评,四级以上系统需每半年进行一次等级保护测评,由具备 等级保护测评资质的测评机构承担。 新建系统的等级保护测评可与财政投资信息化项目安 全测评合并实施。 (六)安全事件整改测评 根据《外网管理办法》要求,已接入政务外网的局域网 或应用系统因发生重大安全事件或发现重大安全隐患需断 网处理和整改的,待事件处理完毕后,通过市测评中心的安 全测评后方可恢复接入。
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安全事件整改测评的目的是确保被测对象已明确事件 原因、完成安全整改、排除了安全隐患。
根据被测对象所在网络,参照对应网络测评标准(详见 本指南“六、测评标准”章节)实施测评。重点检测安全事 件和安全隐患相关事项的整改加固情况。
三、非涉密测评项目测评流程 非涉密测评项目包括电子政务外网网络接入测评、电子政 务应用系统上线测评、财政投资信息化项目安全测评、非涉 密信息系统等级保护测评及安全事件整改测评。测评流程分 为四个基本测评活动:测评申请、测评计划、现场检测评估 和报告分析反馈。
开始

测评申请

测评计划

现场测评评估

安全整改

报告分析反馈

测评结论判定

不符合

符合/基本符合
结束

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(一)测评申请 1.测评申请单位确定测评联系人负责与市测评中心联 络沟通,按《测评申请表》(详见附表)要求提交申请材料。 2.市测评中心收到申请材料后指定本测评项目负责人 进行申请材料审查,确认申请材料真实、充分,被测对象建 设、运行情况满足测评工作开展条件后,进行测评计划活动。 (二)测评计划 1.测评项目负责人根据项目规模、复杂程度和时间要求 等因素确定本项目测评人员;被测单位联系人确定本单位配 合人员并通知测评项目负责人。 2.测评项目负责人根据申请材料及前期沟通结果组织 编写测评方案,明确测评范围、测评标准、测评人员任务安 排、时间计划等。 (三)现场检测评估 1.现场检测评估步骤 现场检测评估包括测评准备、现场检测和结果确认三个 步骤。 (1)测评准备 召开现场测评准备会,测评人员介绍现场测评步骤。双 方对现场检测需要的各种资源包括材料、记录和人员等进行 确认。 (2)现场检测 测评准备完毕,测评人员在被测单位人员配合下执行现 场检测工作,填写现场检测记录,按照标准要求检测被测对
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象各方面保护措施运行情况。 (3)结果确认 现场检测完成后,测评人员归还测评过程中借阅的所有
文档资料,测评双方对测评过程中发现的问题进行现场确认。 2.现场测评中双方的职责 (1)测评人员应如实记录被测对象的当前保护措施运
行情况及相关证据,测评过程中的所有操作不应对测评对象 造成损害或影响其正常运行使用。
(2)被测单位配合人员应积极协调本单位人员配合现 场检测,相关人员对测评结果进行确认。
(四)报告分析反馈 测评人员对现场测评获得的测评结果(或称测评证据) 进行汇总分析,综合单项测评结果判定、整体测评及风险分 析,对信息系统基本安全保护状态进行综合判断,判定测评 结论,形成测评报告文本,为被测单位信息安全整改完善提 供指引。 1.单项测评结果判定 单项测评结果判定的任务是根据现场检测评估掌握的 证据记录,分析实际运行管理情况是否符合该测评项标准要 求,从而判定该单项测评结果。如果测评证据表明所有要求 内容与预期测评结果一致,则判定该测评项的单项测评结果 为符合;如果测评证据表明所有要求内容与预期测评结果不 一致,判定该测评项的单项测评结果为不符合;否则判定该 测评项的单项测评结果为部分符合。
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2.整体测评 整体测评的任务是针对单项测评结果的“不符合”项及 “部分符合”项,采取逐条判定的方法,从安全控制间、层 面间和区域间出发考虑,给出整体测评的具体结果,并对系 统结构进行整体安全测评。 (1)针对“部分符合”及“不符合”的单个测评项, 分析与该测评项相关的其他区域的测评对象的关联关系,这 些关联关系产生的作用是否可以“弥补”该测评项的不足, 以及该测评项的不足是否会影响与其有关联关系的其他测 评项的测评结果。 (2)从安全角度分析被测系统整体结构的安全性,从 系统角度分析被测系统整体安全防范的合理性,并汇总分析 结论。 3.风险分析 风险分析的任务是依据对应测评标准和规范,采用风险 分析的方法分析测评结果中存在的安全问题可能对被测系 统安全造成的影响。 (1)判*踩侍獗煌怖玫目赡苄裕赡苄缘娜 值范围为高、中和低。 (2)判*踩侍獗煌怖煤螅孕畔⑾低嘲踩ㄒ 务信息安全和系统服务安全)造成的影响程度,影响程度取 值范围为高、中和低。 (3)综合(1)和(2)的结果对信息系统面临的安全 风险进行赋值,风险的取值范围为高、中和低。
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4.测评结论判定

信息安全测评的结论分别表述为“符合”、“基本符合”

及“不符合”三类。其目的是识别被测对象的安全保护现状

与相应安全要求之间的差距及面临的风险。

测评结论

判别依据

符合

测评结果中不存在部分符合或不符合项

基本符合

测评结果中存在部分符合项或不符合项,但不会导致信 息系统面临高等级安全风险

不符合

测评结果中存在部分符合项或不符合项,导致信息系统 面临高等级安全风险

(1)电子政务外网网络接入测评 测评结论为“符合”或“基本符合”的,市测评中心向 市电子政务中心提供测评报告,市电子政务中心以测评报告 作为参考依据进行综合评估,如果符合接入条件,则发出开 通通知表实施接入开通;被测单位根据测评报告进行安全整 改。 测评结论为“不符合”的,被测单位应根据测评报告进 行安全整改,完成整改后向市测评中心申请复查测评。 (2)电子政务应用系统上线测评 测评结论为“符合”或“基本符合”的,市测评中心向 市电子政务中心或对应业务主管单位提供测评报告,市电子 政务中心或对应业务主管单位以测评报告作为参考依据综 合评估是否允许系统上线;被测单位根据测评报告进行安全 整改。 测评结论为“不符合”的,被测单位应根据测评报告进

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行安全整改,完成整改后向市测评中心申请复查测评。 (3)财政投资信息化项目安全测评 测评结论为“符合”或“基本符合”的,测评报告作为
项目竣工验收的重要依据,进入项目验收处理流程。 测评结论为“不符合”的,被测单位应当根据测评报告
制定整改方案进行安全整改。 (4)非涉密信息系统等级保护测评 测评结论为“符合”或“基本符合”的,被测单位向信
息化主管部门提交测评报告,并按国家信息系统安全等级保 护管理规定要求,向公安机关信息网络安全监察部门备案。
测评结论为“不符合”的,被测单位应当根据等级测评 报告,制定方案进行整改,尽快达到相应等级的安全保护能 力。
(5)安全事件整改测评 测评结论为“符合”或“基本符合”的,市测评中心向 市电子政务中心提供测评报告,市电子政务中心以测评报告 作为参考依据进行综合评估,如果符合恢复接入条件,则发 出开通通知表实施恢复接入;被测单位根据测评报告进行安 全整改。 测评结论为“不符合”的,被测单位应根据测评报告进 行安全整改,完成整改后向市测评中心申请复查测评。 (五)安全整改和复查测评 被测单位收到测评报告后,根据测评报告进行安全整改。 被测单位应制定信息安全整改方案开展安全整改并详细记
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录形成整改实施报告。必须进行复查测评的,被测单位完成 安全整改后向市测评中心提交《复查测评申请表》(附表六) 提出复测申请。市测评中心根据安全整改完成情况制订复测 计划进行复查测评。
四、涉密信息系统分级保护测评流程 国家保密局涉密信息系统安全保密测评中心系统测评 (广州市)分中心(以下简称“广州分中心”)接受广州市 国家保密局领导和国家保密局涉密信息系统安全保密测评 中心测评业务领导。 涉密信息系统建设使用单位向市国家保密局提出测评 申请。市国家保密局向广州分中心下达测评任务。广州分中 心依据国家保密标准和规范实施测评。 五、测评经费 市级财政经费建设的涉密信息系统,测评经费由市财政 统一解决;区、县级市财政经费建设的涉密信息系统,测评 经费由区(县)财政统一解决。 财政投资(非涉密)信息化项目安全测评经费由项目建 设单位在立项审核时列入项目建设经费。其它类型测评费用 一般由各单位自行解决。
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六、测评标准 本指南测评标准依据 GB/T 20269-2006《信息安全技术 信息系统安全管理要求》、GB/T 18336-2008《信息技术安全 性评估准则》、GB/T 22239-2008《信息系统安全等级保护基 本要求》、GB/T 22081-2008《信息安全管理实用规则》等国 家标准,结合《广州市电子政务外网管理办法》、《广州市财 政投资信息化项目管理办法》、《广州市电子政务电子签名使 用管理试行办法》、《广州市电子政务容灾备份中心接入和服 务指南》、《广州市电子政务信息系统安全配置总体要求规 范》、《广州市网络与信息安全事件应急预案》、《广州市电子 政务信息安全应急响应管理规范》等本地化管理政策规范制 定。 (一)测评项和测评基本项 广州市电子政务信息安全测评涵盖安全技术测评和安 全管理测评两个方面,安全技术测评包含物理安全、网络安 全、主机安全、应用安全及数据安全五个安全层面。安全管 理测评包含管理制度、机构、人员、系统建设及系统运维五 个安全层面。每个安全层面包括若干测评项,其中安全技术 测评包含测评项三十三项,安全管理测评包含测评项三十五 项。结合广州市各级政府及公共事业单位信息系统实际,从 测评标准中选取若干通用安全要求作为测评基本项(以★标 注)。现场检测首先评估测评基本项,基本项明显不符则中 止测评,被测单位整改。
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安全技术 测评
安全管理 测评

安全层面 物理安全 网络安全 主机安全 应用安全 数据安全 安全管理制度 安全管理机构 人员安全管理 系统建设管理
系统运维管理

测评项 物理位置的选择、★物理访问控制、防盗窃和防破 坏、温湿度控制、电力供应、电磁防护等 ★结构安全、★访问控制、安全审计、边界完整性 检查、入侵防范、网络设备防护 ★身份鉴别、★访问控制、安全审计、入侵防范、 ★恶意代码防范、资源控制 ★身份鉴别、★信任体系、★访问控制、安全审计、 通信完整性、通信保密性、资源控制等 数据完整性、数据保密性、★备份和恢复 ★管理制度、制定和发布、评审和修订 ★岗位设置、人员配备、授权和审批、沟通和合作、 审核和检查 ★人员录用、离岗、考核、安全意识教育和培训、 外部人员管理 ★安全方案设计、产品采购和使用、自行软件开发、 安全服务商选择等 环境管理、★资产管理、介质管理、★监控管理和 安全管理中心、★安全事件处置、★应急管理、恶 意代码防范管理等

(二)电子政务外网互联网接入网测评标准 电子政务外网互联网接入网测评适用于接入互联网接 入网的单位局域网及部署在互联网接入网的应用系统。 互联网接入网测评标准依据《外网管理办法》、《广州市 财政投资信息化项目管理办法》、《广州市电子政务电子签名 使用管理试行办法》、《广州市电子政务容灾备份中心接入和 服务指南》、《广州市电子政务信息系统安全配置总体要求规 范》、《广州市网络与信息安全事件应急预案》、《广州市电子 政务信息安全应急响应管理规范》,同时参照信息安全等级 保护二级要求制定。

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1. 安全技术测评
1.1 物理安全
⑴ 物理位置的选择 机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建 筑内。
⑵ 物理访问控制 ★ a) 机房出入口应安排专人值守,控制、鉴别和记录进入的 人员; b) 需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程,并限制 和监*浠疃段А
⑶ 防盗窃和防破坏 a) 应将主要设备放置在中心机房内; b) 应将设备或主要部件进行固定,并设置明显的不易除去 的标记; c) 应将通信线缆铺设在隐蔽处,可铺设在地下或管道中; d) 应对介质分类标识,存储在介质库或档案室中; e) 主机房及主要通道和出入口应安装必要的防盗报警设施 和视频监控设施。
⑷ 防雷击 a) 机房建筑应设置避雷装置,并通过相关部门检测; b) 机房应设置交流电源地线,机柜及关键设备接地良好。
⑸ 防火
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机房应设置灭火设备和火灾自动报警系统,定期巡检和演练, 确认有效。
⑹ 防水和防潮 a) 水管安装,不得穿过机房屋顶和活动地板下; b) 应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透; c) 应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与 渗透。
⑺ 防静电 关键设备应采用必要的接地防静电措施。
⑻ 温湿度控制 机房应设置温、湿度自动调节设施,使机房温、湿度的变化 在设备运行所允许的范围之内。
⑼ 电力供应 a) 应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备; b) 应提供短期的备用电力供应,至少满足关键设备在断电 情况下的正常运行要求。管理市政务外网汇聚节点机房的单 位应保障持续电力供应。市电供应中断后,应提供至少两小 时的电源保障。
⑽ 电磁防护 电源线和通信线缆应隔离铺设,避免互相干扰。
1.2 网络安全
⑴ 结构安全 ★
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a) 应保证关键网络设备的业务处理能力具备冗余空间,满 足业务高峰期需要; b) 应保证接入网络和核心网络的带宽满足业务高峰期需要; c) 应绘制与当前运行情况相符的网络*私峁雇迹 d) 应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要 程度等因素,划分不同的子网或网段,并按照方便管理和控 制的原则为各子网、网段分配地址段。 e)市级政务外网接入单位必须通过市政务外网的互联网出 口连接国际互联网,未经市科信局许可不得自建互联网出口。
⑵ 访问控制 ★ a) 应在网络边界部署访问控制设备,启用访问控制功能, 应防止其他网络经局域网访问政务外网; b) 应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝 访问的能力,控制粒度为网段级; c) 应按用户和系统之间的允许访问规则,决定允许或拒绝 用户对受控系统进行资源访问,控制粒度为单个用户; d) 应限制具有拨号访问权限的用户数量; e) 互联网接入终端原则上只能访问互联网接入网,确有特 殊需求的,只有通过业务专网与互联网接入网之间的 VPN 接 入网关和数字证书强身份认证才可以访问业务专网。
⑶ 安全审计 a) 应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户 行为等进行日志记录; b) 审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事件类型、
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事件是否成功及其他与审计相关的信息。
⑷ 边界完整性检查 应能够对内部网络中出现的内部用户未通过准许私自联到 外部网络的行为进行检查。
⑸ 入侵防范 应在网络边界处监视以下攻击行为:端口扫描、强力攻击、 木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP 碎片攻 击和网络蠕虫攻击等。
⑹ 网络设备防护 a) 应对登录网络设备的用户进行身份鉴别; b) 应对网络设备的管理员登录地址进行限制; c) 网络设备用户的标识应唯一; d) 身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点,口令应有复杂 度要求并定期更换; e) 应具有登录失败处理功能,可采取结束会话、限制非法 登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施; f) 当对网络设备进行远程管理时,应采取必要措施防止鉴 别信息在网络传输过程中被窃听。
1.3 主机安全
⑴ 身份鉴别 ★ a) 应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和 鉴别; b) 操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有不易被
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冒用的特点,口令应有复杂度要求并定期更换; c) 应启用登录失败处理功能,可采取结束会话、限制非法 登录次数和自动退出等措施; d) 当对服务器进行远程管理时,应采取必要措施,防止鉴 别信息在网络传输过程中被窃听; e) 应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户 名,确保用户名具有唯一性。
⑵ 访问控制 ★ a) 应启用访问控制功能,依据安全策略控制用户对资源的 访问; b) 应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离; c) 应限制默认帐户的访问权限,重命名系统默认帐户,修 改这些帐户的默认口令; d) 应及时删除多余的、过期的帐户,避免共享帐户的存在。
⑶ 安全审计 a) 审计范围应覆盖到服务器上的每个操作系统用户和数据 库用户; b) 审计内容应包括重要用户行为、系统资源的异常使用和 重要系统命令的使用等系统内重要的安全相关事件; c) 审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标识、 客体标识和结果等; d) 应保护审计记录,避免受到未预期的删除、修改或覆盖 等。
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⑷ 入侵防范 操作系统应遵循最小安装的原则,仅安装需要的组件和应用 程序,并通过设置升级服务器等方式保持系统补丁及时得到 更新。
⑸ 恶意代码防范 ★ a) 应安装防恶意代码软件,并及时更新防恶意代码软件版 本和恶意代码库; b) 应支持防恶意代码软件的统一管理。
⑹ 资源控制 a) 应通过设定终端接入方式、网络地址范围等条件限制终 端登录; b) 应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定; c) 应限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度。
1.4 应用安全
⑴ 身份鉴别 ★ a) 应提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份标识和 鉴别; b) 应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能, 保证应用系统中不存在重复用户身份标识,身份鉴别信息不 易被冒用; c) 应提供登录失败处理功能,可采取结束会话、限制非法 登录次数和自动退出等措施; d) 应启用身份鉴别、用户身份标识唯一性检查、用户身份
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鉴别信息复杂度检查以及登录失败处理功能,并根据安全策 略配置相关参数。
⑵ 信任体系 ★ a)在《广州市电子政务电子签名使用管理试行办法》中要 求使用电子签名的电子政务活动,应当按照国家和本市有关 规定使用电子签名; b)在电子政务活动中使用电子签名,应按照《广州市电子 政务电子签名使用管理试行办法》的要求使用。
⑶ 访问控制 ★ a) 应提供访问控制功能,依据安全策略控制用户对文件、 数据库表等客体的访问; b) 访问控制的覆盖范围应包括与资源访问相关的主体、客 体及它们之间的操作; c) 应由授权主体配置访问控制策略,并严格限制默认帐户 的访问权限; d) 应授予不同帐户为完成各自承担任务所需的最小权限, 并在它们之间形成相互制约的关系。
⑷ 安全审计 a) 应提供覆盖到每个用户的安全审计功能,对应用系统重 要安全事件进行审计; b) 应保证无法删除、修改或覆盖审计记录; c) 审计记录的内容至少应包括事件日期、时间、发起者信 息、类型、描述和结果等。
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⑸ 通信完整性 应采用校验码技术保证通信过程中数据的完整性。
⑹ 通信保密性 a) 在通信双方建立连接之前,应用系统应利用密码技术进 行会话初始化验证; b) 应对通信过程中的敏感信息字段进行加密。
⑺ 软件容错 a) 应提供数据有效性检验功能,保证通过人机接口输入或 通过通信接口输入的数据格式或长度符合系统设定要求; b) 在故障发生时,应用系统应能够继续提供一部分功能, 确保能够实施必要的措施。
⑻ 资源控制 a) 当应用系统的通信双方中的一方在一段时间内未作任何 响应,另一方应能够自动结束会话; b) 应能够对应用系统的最大并发会话连接数进行限制; c) 应能够对单个帐户的多重并发会话进行限制。
1.5 数据安全及备份恢复
⑴ 数据完整性 应能够检测到鉴别信息和重要业务数据在传输过程中完整 性受到破坏。
⑵ 数据保密性 应采用加密或其他保护措施实现鉴别信息的存储保密性。
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⑶ 备份和恢复 ★ a)应能够对重要信息进行备份和恢复; b)应配备数据备份的日常监控和管理人员; c)应提供关键网络设备、通信线路和数据处理系统的硬件冗 余。保证系统的可用性,应按照《外网管理办法》要求每年 至少进行一次灾备演练,相关情况报市科信局备案。
2. 安全管理测评
2.1 安全管理制度
⑴ 管理制度 ★ a) 应制定信息安全工作的总体方针和安全策略,说明机构 安全工作的总体目标、范围、原则和安全框架等; b) 应对安全管理活动中重要的管理内容建立安全管理制度; c) 应对安全管理人员或操作人员执行的重要管理操作建立 操作规程。
⑵ 制定和发布 a) 应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制 定; b) 应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审定; c) 应将安全管理制度以某种方式发布到相关人员手中。
⑶ 评审和修订 应定期对安全管理制度进行评审,对存在不足或需要改进的 安全管理制度进行修订。
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2.2 安全管理机构
⑴ 岗位设置 ★ a) 应设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位,并 定义各负责人的职责; b)应设立系统管理员、安全管理员、安全审计员等岗位,并 定义各个工作岗位的职责。
⑵ 人员配备 a) 应配备一定数量的应用系统管理员、网络管理员、数据 库管理员等; b) 安全审计员不能兼任应用系统管理员、网络管理员、数 据库管理员等。
⑶ 授权和审批 a) 应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批部门及批准 人,对系统投入运行、网络系统接入和重要资源的访问等关 键活动进行审批; b) 应针对关键活动建立审批流程,并由批准人签字确认。
⑷ 沟通和合作 应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全 职能部门内部的合作与沟通;
⑸ 审核和检查 安全管理员应负责定期进行安全检查,检查内容包括系统日 常运行、系统漏洞和数据备份等情况。
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2.3 人员安全管理
⑴ 人员录用 ★ a) 应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用; b) 应规范人员录用过程,对被录用人员的身份、背景和专 业资格等进行审查,对其所具有的技术技能进行考核; c) 应与从事关键岗位的人员签署保密协议。
⑵ 人员离岗 a) 应规范人员离岗过程,及时终止离岗员工的所有访问权 限; b) 应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软 硬件设备; c) 应办理严格的调离手续。
⑶ 人员考核 应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考核。
⑷ 安全意识教育和培训 a) 应对各类人员进行安全意识教育、岗位技能培训和相关 安全技术培训; b) 应告知人员相关的安全责任和惩戒措施,并对违反违背 安全策略和规定的人员进行惩戒; c) 应制定安全教育和培训计划,对信息安全基础知识、岗 位操作规程等进行培训。 d)系统管理员、安全管理员、安全审计员必须参加市科信 局组织的安全管理和技术培训,并通过考核,持证上岗。
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⑸ 外部人员访问管理 应确保在外部人员访问受控区域前得到授权或审批,批准后 由专人全程陪同或监督,并登记备案。
2.4 系统建设管理
⑴ 安全方案设计 ★ a) 应以书面形式描述对系统的安全保护要求、策略和措施 等内容,形成系统的安全方案,同时面向互联网接入网和业 务专网的市级业务系统应集中托管在市政务外网核心节点 机房,或通过市测评中心信息安全测评; b) 应对安全方案进行细化,形成能指导安全系统建设、安 全产品采购和使用的详细设计方案; c) 应组织相关部门和有关安全技术专家对安全设计方案的 合理性和正确性进行论证和审定,并且经过批准后,才能正 式实施。
⑵ 产品采购和使用 a) 应确保安全产品采购和使用符合国家的有关规定; b) 应确保密码产品采购和使用符合国家密码主管部门的要 求; c) 应指定或授权专门的部门负责产品的采购。
⑶ 自行软件开发 a) 应确保开发环境与实际运行环境物理分开; b) 应制定软件开发管理制度,明确说明开发过程的控制方 法和人员行为准则;
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c) 应确保提供软件设计的相关文档和使用指南,并由专人 负责保管。
⑷ 外包软件开发 a) 应根据开发要求检测软件质量; b) 应确保提供软件设计的相关文档和使用指南; c) 应在软件安装之前检测软件包中可能存在的恶意代码; d) 应要求开发单位提供软件源代码,并审查软件中可能存 在的后门。
⑸ 工程实施 a) 应指定或授权专门的部门或人员负责工程实施过程的管 理; b) 应制定详细的工程实施方案,控制工程实施过程。
⑹ 系统交付 a) 应制定系统交付清单,并根据交付清单对所交接的设备、 软件和文档等进行清点; b) 应对负责系统运行维护的技术人员进行相应的技能培训; c) 应确保提供系统建设过程中的文档和指导用户进行系统 运行维护的文档。
⑺ 安全服务商选择 a) 应确保安全服务商的选择符合国家的有关规定; b) 应与选定的安全服务商签订与安全相关的协议,明确约 定相关责任; c) 应确保选定的安全服务商提供技术支持和服务承诺,必
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要的与其签订服务合同。
2.5 系统运维管理
⑴ 环境管理 a) 应指定专门的部门或人员定期对机房供配电、空调、温 湿度控制等设施进行维护管理; b) 应配备机房安全管理人员,对机房的出入、服务器的开 机或关机等工作进行管理,应详细记录值班、巡检日志并归 档保存; c) 应建立机房安全管理制度,对有关机房物理访问,物品 带进、带出机房和机房环境安全等方面的管理作出规定; d) 应加强对办公环境的保密性管理,包括工作人员调离办 公室应立即交还该办公室钥匙和不在办公区接待来访人员 等。
⑵ 资产管理 ★ a) 应编制与信息系统相关的资产清单,包括资产责任部门、 重要程度和所处位置等内容; b)应安排专人使用全市统一的电子政务应急管理*台,按照 要求登记信息系统的软硬件设备、配置及人员信息,并及时 进行更新; c) 应建立资产安全管理制度,规定信息系统资产管理的责 任人员或责任部门,并规范资产管理和使用的行为。
⑶ 介质管理 a) 应确保介质存放在安全的环境中,对各类介质进行控制
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和保护,并实行存储环境专人管理; b) 应对介质归档和查询等过程进行记录,并根据存档介质 的目录清单定期盘点; c) 应对需要送出维修或销毁的介质,首先清除其中的敏感 数据,防止信息的非法泄漏; d) 应根据所承载数据和软件的重要程度对介质进行分类和 标识管理。
⑷ 设备管理 a) 应对信息系统相关的各种设备(包括备份和冗余设备)、 线路等指定专门的部门或人员定期进行维护管理; b) 应建立基于申报、审批和专人负责的设备安全管理制度, 对信息系统的各种软硬件设备的选型、采购、发放和领用等 过程进行规范化管理; c) 应对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备 的操作和使用进行规范化管理,按操作规程实现关键设备 (包括备份和冗余设备)的启动/停止、加电/断电等操作; d) 应确保信息处理设备必须经过审批才能带离机房或办公 地点。
⑸ 监控管理和安全管理中心 ★ a) 应对通信线路、主机、网络设备和应用软件的运行状况、 网络流量、用户行为等进行监测预警,形成记录并妥善保存; b) 应组织相关人员定期对监测和报警记录进行分析研判, 发现可疑行为,形成分析报告,并采取必要的应对措施; c) 应建立安全管理中心,对设备状态、恶意代码、补丁升
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级、安全审计等安全相关事项进行集中管理; d)与政务外网连接的重要应用系统、防火墙、IDS等安全设 备及本单位安全管理中心应开放监控接口,与市电子政务外 网集中监控系统对接,纳入统一监控范围。
⑹ 网络安全管理 a) 应指定人员对网络进行管理,负责运行日志、网络监控 记录的日常维护和预警信息分析和处理工作,与政务外网连 接的局域网应提供网络信息共享接口;开放安全监控接口, 纳入统一监控范围; b) 应建立网络安全管理制度,对网络安全配置、日志保存 时间、安全策略、升级与打补丁、口令更新周期等方面作出 规定,应建立终端网络地址使用登记制度。终端的网络地址 应使用全市统一规划的政务外网地址,不得随意更改; c) 应根据厂家提供的软件升级版本对网络设备进行更新, 并在更新前对现有的重要文件进行备份; d) 应定期对网络系统进行漏洞扫描,对发现的网络系统安 全漏洞进行及时的修补; e) 应对网络设备的配置文件进行定期备份; f) 应保证所有与外部系统的连接均得到授权和批准。
⑺ 系统安全管理 a) 应根据业务需求和系统安全分析确定系统的访问控制策 略; b) 应定期进行漏洞扫描,对发现的系统安全漏洞及时进行 修补, 应每半年举行一次信息系统安全自查;
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c) 应安装系统的最新补丁程序,在安装系统补丁前,应首 先在测试环境中测试通过,并对重要文件进行备份后,方可 实施系统补丁程序的安装; d) 应建立系统安全管理制度,对系统安全策略、安全配置、 日志管理和日常操作流程等方面作出规定,与政务外网连接 的重要应用系统应提供网络信息共享接口;开放安全监控接 口,纳入统一监控范围; e) 应依据操作手册对系统进行维护,详细记录操作日志, 包括重要的日常操作、运行维护记录、参数的设置和修改等 内容,严禁进行未经授权的操作; f) 应定期对运行日志和审计数据进行分析,以便及时发现 异常行为。
⑻ 恶意代码防范管理 a) 应提高所有用户的防病毒意识,告知及时升级防病毒软 件,在读取移动存储设备上的数据以及网络上接收文件或邮 件之前,先进行病毒检查,对外来计算机或存储设备接入网 络系统之前也应进行病毒检查; b) 应指定专人对网络和主机进行恶意代码检测并保存检测 记录; c) 应对防恶意代码软件的授权使用、恶意代码库升级、定 期汇报等作出明确规定。
⑼ 密码管理 应使用符合国家密码管理规定的密码技术和产品。
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⑽ 变更管理 a) 应确认系统中要发生的重要变更,并制定相应的变更方 案; b) 系统发生重要变更前,应向主管领导申请,审批后方可 实施变更,并在实施后向相关人员通告; c)变更实施完成后,在市电子政务应急管理*台中更新相 关软硬件配置信息。
⑾ 备份与恢复管理 a) 应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数据及软件 系统等; b) 应规定备份信息的备份方式、备份频度、存储介质、保 存期等; c) 应根据数据的重要性及其对系统运行的影响,制定数据 的备份策略和恢复策略,备份策略指明备份数据的放置场所、 文件命名规则、介质替换频率和数据离站运输方法。
⑿ 安全事件处置 ★ a) 应报告所发现的安全弱点和可疑事件,但任何情况下用 户均不应尝试验证弱点; b) 应制定安全事件报告和处置管理制度,明确安全事件类 型,规定安全事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理 职责; c)应按照《广州市网络与信息安全突发事件应急预案》、《广 州市电子政务信息安全应急响应管理规范》及国家相关管理 部门对计算机安全事件等级划分方法的要求,对信息安全事
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件进行等级划分。发现信息安全事件应立即通报市信息安全 测评中心(市信息安全应急响应总值班室),并根据要求完 成事件处置和报告,已接入市电子政务应急管理*台的,应 同时在*台中登记。 d) 应记录并保存所有报告的安全弱点和可疑事件,分析事 件原因,监督事态发展,采取措施避免安全事件发生。 ⒀ 应急管理★ a) 应在统一的应急预案框架下制定不同事件的应急预案, 应急预案框架应包括启动应急预案的条件、应急处理流程、 系统恢复流程、事后教育和培训等内容,应急预案应包括网 络连通、设备管理、机房供电和环境等运行保障机制和应急 处理机制; b)应对系统相关的人员进行应急预案培训,应急预案的培 训应至少每年举办一次,应急预案至少每年演练一次并及时 修订。区、县级市科技和信息化主管部门和市级接入单位的 应急预案和演练情况报市科信局备案,区、县级市接入单位 报同级科技和信息化主管部门备案; c)已接入市电子政务应急管理*台的单位应将应急预案及 时上传到*台;至少每年在应急管理*台中演练一次应急预 案,并根据演练结果及时修订。
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(三)电子政务外网业务专网测评标准 电子政务外网业务专网测评适用于接入业务专网的单 位局域网及部署在业务专网的应用系统。 业务专网测评标准依据《外网管理办法》、《广州市财政 投资信息化项目管理办法》、《广州市电子政务电子签名使用 管理试行办法》、《广州市电子政务容灾备份中心接入和服务 指南》、《广州市电子政务信息系统安全配置总体要求规范》、 《广州市网络与信息安全事件应急预案》、《广州市电子政务 信息安全应急响应管理规范》,同时参照信息安全等级保护 三级要求制定。
1. 安全技术测评
1.1 物理安全
⑴ 物理位置的选择 a) 机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力 的建筑内; b) 机房场地应避免设在建筑物的高层或地下室,以及用水 设备的下层或隔壁。
⑵ 物理访问控制 ★ a) 机房出入口应安排专人值守,控制、鉴别和记录进入的 人员; b) 需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程,并限制 和监*浠疃段В c) 应对机房划分区域进行管理,区域和区域之间设置物理
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隔离装置,在重要区域前设置交付或安装等过渡区域; d) 重要区域应配置电子门禁系统,控制、鉴别和记录进入 的人员。
⑶ 防盗窃和防破坏 a) 应将主要设备放置在机房内; b) 应将设备或主要部件进行固定,并设置明显的不易除去 的标记; c) 应将通信线缆铺设在隐蔽处,可铺设在地下或管道中; d) 应对介质分类标识,存储在介质库或档案室中; e) 应利用光、电等技术设置机房防盗报警系统; f) 应对机房设置监控报警系统。
⑷ 防雷击 a) 机房建筑应设置避雷装置; b) 应设置防雷保安器,防止感应雷; c) 机房应设置交流电源地线。
⑸ 防火 a) 机房应设置火灾自动消防系统,能够自动检测火情、自 动报警,并自动灭火; b) 机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的 建筑材料; c) 机房应采取区域隔离防火措施,将重要设备与其他设备 隔离开。
⑹ 防水和防潮
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a) 水管安装,不得穿过机房屋顶和活动地板下; b) 应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透; c) 应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与 渗透; d) 应安装对水敏感的检测仪表或元件,对机房进行防水检 测和报警。
⑺ 防静电 a) 主要设备应采用必要的接地防静电措施; b) 机房应采用防静电地板。
⑻ 温湿度控制 机房应设置温、湿度自动调节设施,使机房温、湿度的变化 在设备运行所允许的范围之内。
⑼ 电力供应 a) 应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备; b) 应提供短期的备用电力供应,至少满足主要设备在断电 情况下的正常运行要求,管理市政务外网汇聚节点机房的单 位应保障持续电力供应。市电供应中断后,应提供至少两小 时的电源保障; c) 应设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供电; d) 应建立备用供电系统。
⑽ 电磁防护 a) 应采用接地方式防止外界电磁干扰和设备寄生耦合干扰; b) 电源线和通信线缆应隔离铺设,避免互相干扰;
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c) 应对关键设备和磁介质实施电磁屏蔽。
1.2 网络安全
⑴ 结构安全 ★ a) 应保证主要网络设备的业务处理能力具备冗余空间,满 足业务高峰期需要; b) 应保证网络各个部分的带宽满足业务高峰期需要; c) 应在业务终端与业务服务器之间进行路由控*踩 的访问路径; d) 应绘制与当前运行情况相符的网络*私峁雇迹 e) 应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要 程度等因素,划分不同的子网或网段,并按照方便管理和控 制的原则为各子网、网段分配地址段; f) 应避免将重要网段部署在网络边界处且直接连接外部信 息系统,重要网段与其他网段之间采取可靠的技术隔离手段; g) 应按照对业务服务的重要次序来指定带宽分配优先级别, 保证在网络发生拥堵的时候优先保护重要主机; h)业务专网与互联网接入网间的网络通信需采用强逻辑隔 离措施或物理隔离措施进行路由隔离,禁止两个域之间存在 任何路由泄漏。
⑵ 访问控制 ★ a) 应在网络边界部署访问控制设备,启用访问控制功能, 应防止其他网络经局域网访问政务外网; b) 应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝
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访问的能力,控制粒度为端口级; c) 应对进出网络的信息内容进行过滤,实现对应用层HTTP、 FTP、TELNET、SMTP、POP3等协议命令级的控制; d) 应在会话处于非活跃一定时间或会话结束后终止网络连 接; e) 应限制网络最大流量数及网络连接数; f) 重要网段应采取技术手段防止地址欺骗; g) 应按用户和系统之间的允许访问规则,决定允许或拒绝 用户对受控系统进行资源访问,控制粒度为单个用户; h) 应限制具有拨号访问权限的用户数量; i) 业务专网终端只能访问业务专网,不能主动访问互联网 接入网。
⑶ 安全审计 a) 应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户 行为等进行日志记录; b) 审计记录应包括:事件的日期和时间、用户、事件类型、 事件是否成功及其他与审计相关的信息; c) 应能够根据记录数据进行分析,并生成审计报表; d) 应对审计记录进行保护,避免受到未预期的删除、修改 或覆盖等。
⑷ 边界完整性检查 a) 应能够对非授权设备私自联到内部网络的行为进行检查, 准确定出位置,并对其进行有效阻断; b) 应能够对内部网络用户私自联到外部网络的行为进行检
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查,准确定出位置,并对其进行有效阻断。
⑸ 入侵防范 a) 应在网络边界处监视以下攻击行为:端口扫描、强力攻 击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎 片攻击和网络蠕虫攻击等; b) 当检测到攻击行为时,记录攻击源IP、攻击类型、攻击 目的、攻击时间,在发生严重入侵事件时应提供报警。
⑹ 恶意代码防范 a) 应在网络边界处对恶意代码进行检测和清除; b) 应维护恶意代码库的升级和检测系统的更新。
⑺ 网络设备防护 a) 应对登录网络设备的用户进行身份鉴别; b) 应对网络设备的管理员登录地址进行限制; c) 网络设备用户的标识应唯一; d) 主要网络设备应对同一用户选择两种或两种以上组合的 鉴别技术来进行身份鉴别; e) 身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点,口令应有复杂 度要求并定期更换; f) 应具有登录失败处理功能,可采取结束会话、限制非法 登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施; g) 当对网络设备进行远程管理时,应采取必要措施防止鉴 别信息在网络传输过程中被窃听; h) 应实现设备特权用户的权限分离。
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1.3 主机安全
⑴ 身份鉴别 ★ a) 应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和 鉴别; b) 操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有不易被 冒用的特点,口令应有复杂度要求并定期更换; c) 应启用登录失败处理功能,可采取结束会话、限制非法 登录次数和自动退出等措施; d) 当对服务器进行远程管理时,应采取必要措施,防止鉴 别信息在网络传输过程中被窃听; e) 应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户 名,确保用户名具有唯一性。 f) 应采用两种或两种以上组合的鉴别技术对管理用户进行 身份鉴别。
⑵ 访问控制 ★ a) 应启用访问控制功能,依据安全策略控制用户对资源的 访问; b) 应根据管理用户的角色分配权限,实现管理用户的权限 分离,仅授予管理用户所需的最小权限; c) 应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离; d) 应严格限制默认帐户的访问权限,重命名系统默认帐户, 修改这些帐户的默认口令; e) 应及时删除多余的、过期的帐户,避免共享帐户的存在。 f) 应对重要信息资源设置敏感标记;
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g) 应依据安全策略严格控制用户对有敏感标记重要信息资 源的操作;
⑶ 安全审计 a) 审计范围应覆盖到服务器和重要客户端上的每个操作系 统用户和数据库用户; b) 审计内容应包括重要用户行为、系统资源的异常使用和 重要系统命令的使用等系统内重要的安全相关事件; c) 审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标识、 客体标识和结果等; d) 应能够根据记录数据进行分析,并生成审计报表; e) 应保护审*蹋苊馐艿轿丛て诘闹卸希 f) 应保护审计记录,避免受到未预期的删除、修改或覆盖 等。
⑷ 入侵防范 a) 应能够检测到对重要服务器进行入侵的行为,能够记录 入侵的源IP、攻击的类型、攻击的目的、攻击的时间,并在 发生严重入侵事件时提供报警; b) 应能够对重要程序的完整性进行检测,并在检测到完整 性受到破坏后具有恢复的措施; c) 操作系统应遵循最小安装的原则,仅安装需要的组件和 应用程序,并通过设置升级服务器等方式保持系统补丁及时 得到更新。
⑸ 恶意代码防范 ★
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a) 应安装防恶意代码软件,并及时更新防恶意代码软件版 本和恶意代码库; b) 主机防恶意代码产品应具有与网络防恶意代码产品不同 的恶意代码库; c) 应支持防恶意代码的统一管理。
⑹ 剩余信息保护 a) 应保证操作系统和数据库系统用户的鉴别信息所在的存 储空间,被释放或再分配给其他用户前得到完全清除,无论 这些信息是存放在硬盘上还是在内存中; b) 应确保系统内的文件、目录和数据库记录等资源所在的 存储空间,被释放或重新分配给其他用户前得到完全清除。
⑺ 资源控制 a) 应通过设定终端接入方式、网络地址范围等条件限制终 端登录; b) 应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定; c) 应对重要服务器进行监视,包括监视服务器的CPU、硬盘、 内存、网络等资源的使用情况; d) 应限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度; e) 应能够对系统的服务水*降低到预先规定的最小值进行 检测和报警。
1.4 应用安全
⑴ 身份鉴别 ★ a) 应提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份标识和
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鉴别; b) 应对同一用户采用两种或两种以上组合的鉴别技术实现 用户身份鉴别; c) 应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能, 保证应用系统中不存在重复用户身份标识,身份鉴别信息不 易被冒用; d) 应提供登录失败处理功能,可采取结束会话、限制非法 登录次数和自动退出等措施; e) 应启用身份鉴别、用户身份标识唯一性检查、用户身份 鉴别信息复杂度检查以及登录失败处理功能,并根据安全策 略配置相关参数。
⑵ 信任体系 ★ a)在《广州市电子政务电子签名使用管理试行办法》中要 求使用电子签名的电子政务活动,应当按照国家和本市有关 规定使用电子签名; b)在电子政务活动中使用电子签名,应按照《广州市电子 政务电子签名使用管理试行办法》的要求使用。
⑶ 访问控制 ★ a) 应提供访问控制功能,依据安全策略控制用户对文件、 数据库表等客体的访问; b) 访问控制的覆盖范围应包括与资源访问相关的主体、客 体及它们之间的操作; c) 应由授权主体配置访问控制策略,并严格限制默认帐户 的访问权限;
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d) 应授予不同帐户为完成各自承担任务所需的最小权限, 并在它们之间形成相互制约的关系。 e) 应具有对重要信息资源设置敏感标记的功能; f) 应依据安全策略严格控制用户对有敏感标记重要信息资 源的操作;
⑷ 安全审计 a) 应提供覆盖到每个用户的安全审计功能,对应用系统重 要安全事件进行审计; b) 应保证无法单独中断审*蹋薹ㄉ境⑿薷幕蚋哺 审计记录; c) 审计记录的内容至少应包括事件的日期、时间、发起者 信息、类型、描述和结果等; d) 应提供对审计记录数据进行统计、查询、分析及生成审 计报表的功能。
⑸ 剩余信息保护 a) 应保证用户鉴别信息所在的存储空间被释放或再分配给 其他用户前得到完全清除,无论这些信息是存放在硬盘上还 是在内存中; b) 应保证系统内的文件、目录和数据库记录等资源所在的 存储空间被释放或重新分配给其他用户前得到完全清除。
⑹ 通信完整性 应采用密码技术保证通信过程中数据的完整性。
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⑺ 通信保密性 a) 在通信双方建立连接之前,应用系统应利用密码技术进 行会话初始化验证; b) 应对通信过程中的敏感信息字段进行加密。
⑻ 抗抵赖 a) 应具有在请求的情况下为数据原发者或接收者提供数据 原发证据的功能; b) 应具有在请求的情况下为数据原发者或接收者提供数据 接收证据的功能。
⑼ 软件容错 a) 应提供数据有效性检验功能,保证通过人机接口输入或 通过通信接口输入的数据格式或长度符合系统设定要求; b) 应提供自动保护功能,当故障发生时自动保护当前所有 状态,保证系统能够进行恢复。
⑽ 资源控制 a) 当应用系统的通信双方中的一方在一段时间内未作任何 响应,另一方应能够自动结束会话; b) 应能够对系统的最大并发会话连接数进行限制; c) 应能够对单个帐户的多重并发会话进行限制; d) 应能够对一个时间段内可能的并发会话连接数进行限制; e) 应能够对一个访问帐户或一个请求进程占用的资源分配 最大限额和最小限额; f) 应能够对系统服务水*降低到预先规定的最小值进行检
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测和报警; g) 应提供服务优先级设定功能,并在安装后根据安全策略 设定访问帐户或请求进程的优先级,根据优先级分配系统资 源。
1.5 数据安全及备份恢复
⑴ 数据完整性 a) 应能够检测到系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据 在传输过程中完整性受到破坏,并在检测到完整性错误时采 取必要的恢复措施; b) 应能够检测到系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据 在存储过程中完整性受到破坏,并在检测到完整性错误时采 取必要的恢复措施。
⑵ 数据保密性 a) 应采用加密或其他有效措施实现系统管理数据、鉴别信 息和重要业务数据传输保密性; b) 应采用加密或其他保护措施实现系统管理数据、鉴别信 息和重要业务数据存储保密性。
⑶ 备份和恢复 ★ a) 应提供本地数据备份与恢复功能,完全数据备份至少每 天一次,备份介质场外存放; b)应配备数据备份的日常监控和管理人员; c) 应提供异地数据备份功能,利用通信网络将关键数据定 时批量传送至备用场地,应充分利用市统筹建设的电子政务
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灾备中心做好本单位重要信息系统灾备工作; d) 应采用冗余技术设计网络*私峁梗苊夤丶诘愦嬖 单点故障; e) 应提供主要网络设备、通信线路和数据处理系统的硬件 冗余,保证系统的高可用性,应按照《外网管理办法》要求 每年至少进行一次灾备演练,相关情况报市科信局备案。
2. 安全管理测评
2.1 安全管理制度
⑴ 管理制度 ★ a) 应制定信息安全工作的总体方针和安全策略,说明机构 安全工作的总体目标、范围、原则和安全框架等; b) 应对安全管理活动中的各类管理内容建立安全管理制度; c) 应对要求管理人员或操作人员执行的日常管理操作建立 操作规程; d) 应形成由安全策略、管理制度、操作规程等构成的全面 的信息安全管理制度体系。
⑵ 制定和发布 a) 应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制 定; b) 安全管理制度应具有统一的格式,并进行版本控制; c) 应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审定; d) 安全管理制度应通过正式、有效的方式发布;
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e) 安全管理制度应注明发布范围,并对收发文进行登记。
⑶ 评审和修订 a) 信息安全领导小组应负责定期组织相关部门和相关人员 对安全管理制度体系的合理性和适用性进行审定; b) 应定期或不定期对安全管理制度进行检查和审定,对存 在不足或需要改进的安全管理制度进行修订。
2.2 安全管理机构
⑴ 岗位设置 ★ a) 应设立信息安全管理工作的职能部门,设立安全主管、 安全管理各个方面的负责人岗位,并定义各负责人的职责; b)应设立系统管理员、安全管理员、安全审计员等岗位,并 定义各个工作岗位的职责。 c) 应成立指导和管理信息安全工作的委员会或领导小组, 其最高领导由单位主管领导委任或授权; d) 应制定文件明确安全管理机构各个部门和岗位的职责、 分工和技能要求。
⑵ 人员配备 a) 应配备一定数量的应用系统管理员、网络管理员、数据 库管理员等; b) 应配备专职安全审计员,不可兼任; c) 关键事务岗位应配备多人共同管理。
⑶ 授权和审批 a) 应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批事项、审批
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部门和批准人等; b) 应针对系统变更、重要操作、物理访问和系统接入等事 项建立审批程序,按照审批程序执行审批过程,对重要活动 建立逐级审批制度; c) 应定期审查审批事项,及时更新需授权和审批的项目、 审批部门和审批人等信息; d) 应记录审批过程并保存审批文档。
⑷ 沟通和合作 a) 应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息 安全职能部门内部的合作与沟通,定期或不定期召开协调会 议,共同协作处理信息安全问题; b) 应加强与信息安全相关单位、公安机关、电信公司的合 作与沟通; c) 应加强与供应商、业界专家、专业的安全公司、安全组 织的合作与沟通; d) 应建立外联单位联系列表,包括外联单位名称、合作内 容、联系人和联系方式等信息; e) 应聘请信息安全专家作为常年的安全顾问,指导信息安 全建设,参与安全规划和安全评审等。
⑸ 审核和检查 a) 安全管理员应负责定期进行安全检查,检查内容包括系 统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况; b) 应由内部人员或上级单位定期进行全面安全检查,检查 内容包括现有安全技术措施的有效性、安全配置与安全策略
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的一致性、安全管理制度的执行情况等; c) 应制定安全检查表格实施安全检查,汇总安全检查数据, 形成安全检查报告,并对安全检查结果进行通报; d) 应制定安全审核和安全检查制度规范安全审核和安全检 查工作,定期按照程序进行安全审核和安全检查活动。
2.3 人员安全管理
⑴ 人员录用 ★ a) 应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用; b) 应严格规范人员录用过程,对被录用人的身份、背景、 专业资格和资质等进行审查,对其所具有的技术技能进行考 核; c) 应签署保密协议; d) 应从内部人员中选拔从事关键岗位的人员,并签署岗位 安全协议。
⑵ 人员离岗 a) 应严格规范人员离岗过程,及时终止离岗员工的所有访 问权限; b) 应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软 硬件设备; c) 应办理严格的调离手续,关键岗位人员离岗须承诺调离 后的保密义务后方可离开。
⑶ 人员考核 a) 应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考
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核; b) 应对关键岗位的人员进行全面、严格的安全审查和技能 考核; c) 应对考核结果进行记录并保存。
⑷ 安全意识教育和培训 a) 应对各类人员进行安全意识教育、岗位技能培训和相关 安全技术培训; b) 应对安全责任和惩戒措施进行书面规定并告知相关人员, 对违反违背安全策略和规定的人员进行惩戒; c) 应对定期安全教育和培训进行书面规定,针对不同岗位 制定不同的培训计划,对信息安全基础知识、岗位操作规程 等进行培训; d)系统管理员、安全管理员、安全审计员必须参加市科信局 组织的安全管理和技术培训,并通过考核,持证上岗; e)应对安全教育和培训的情况和结果进行记录并归档保存。
⑸ 外部人员访问管理 a) 应确保在外部人员访问受控区域前先提出书面申请,批 准后由专人全程陪同或监督,并登记备案; b) 对外部人员允许访问的区域、系统、设备、信息等内容 应进行书面的规定,并按照规定执行。
2.4 系统建设管理
⑴ 安全方案设计 ★ a) 应指定和授权专门的部门对信息系统的安全建设进行总
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体规划,制定*期和远期的安全建设工作计划,同时面向互 联网接入网和业务专网的市级业务系统应集中托管在市政 务外网核心节点机房,或通过市测评中心信息安全测评的机 房; b) 应对安全方案进行细化,形成能指导安全系统建设、安 全产品采购和使用的详细设计方案; c) 应组织相关部门和有关安全技术专家对安全设计方案的 合理性和正确性进行论证和审定,并且经过批准后,才能正 式实施。
⑵ 产品采购和使用 a) 应确保安全产品采购和使用符合国家的有关规定; b) 应确保密码产品采购和使用符合国家密码主管部门的要 求; c) 应指定或授权专门的部门负责产品的采购; d) 应预先对产品进行选型测试,确定产品的候选范围,并 定期审定和更新候选产品名单。
⑶ 自行软件开发 a) 应确保开发环境与实际运行环境物理分开,开发人员和 测试人员分离,测试数据和测试结果受到控制; b) 应制定软件开发管理制度,明确说明开发过程的控制方 法和人员行为准则; c) 应制定代码编写安全规范,要求开发人员参照规范编写 代码; d) 应确保提供软件设计的相关文档和使用指南,并由专人
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负责保管; e) 应确保对程序资源库的修改、更新、发布进行授权和批 准。
⑷ 外包软件开发 a) 应根据开发需求检测软件质量; b) 应在软件安装之前检测软件包中可能存在的恶意代码; c) 应要求开发单位提供软件设计的相关文档和使用指南; d) 应要求开发单位提供软件源代码,并审查软件中可能存 在的后门。
⑸ 工程实施 a) 应指定或授权专门的部门或人员负责工程实施过程的管 理; b) 应制定详细的工程实施方案控制实施过程,并要求工程 实施单位能正式地执行安全工程过程; c) 应制定工程实施方面的管理制度,明确说明实施过程的 控制方法和人员行为准则。
⑹ 系统交付 a) 应制定详细的系统交付清单,并根据交付清单对所交接 的设备、软件和文档等进行清点; b) 应对负责系统运行维护的技术人员进行相应的技能培训; c) 应确保提供系统建设过程中的文档和指导用户进行系统 运行维护的文档; d) 应对系统交付的控制方法和人员行为准则进行书面规定;
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e) 应指定或授权专门的部门负责系统交付的管理工作,并 按照管理规定的要求完成系统交付工作。
⑺ 安全服务商选择 a) 应确保安全服务商的选择符合国家的有关规定; b) 应与选定的安全服务商签订与安全相关的协议,明确约 定相关责任; c) 应确保选定的安全服务商提供技术培训和服务承诺,必 要的与其签订服务合同。
2.5 系统运维管理
⑴ 环境管理 a) 应指定专门的部门或人员定期对机房供配电、空调、温 湿度控制等设施进行维护管理; b) 应指定部门负责机房安全,并配备机房安全管理人员, 对机房的出入、服务器的开机或关机等工作进行管理,应详 细记录值班、巡检日志并归档保存; c) 应建立机房安全管理制度,对有关机房物理访问,物品 带进、带出机房和机房环境安全等方面的管理作出规定; d) 应加强对办公环境的保密性管理,规范办公环境人员行 为,包括工作人员调离办公室应立即交还该办公室钥匙、不 在办公区接待来访人员、工作人员离开座位应确保终端计算 机退出登录状态和桌面上没有包含敏感信息的纸档文件等。
⑵ 资产管理 ★ a) 应编制并保存与信息系统相关的资产清单,包括资产责
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任部门、重要程度和所处位置等内容; b)应安排专人使用全市统一的电子政务应急管理*台,按 照要求登记信息系统的软硬件设备、配置及人员信息,并及 时进行更新; c) 应建立资产安全管理制度,规定信息系统资产管理的责 任人员或责任部门,并规范资产管理和使用的行为; d) 应根据资产的重要程度对资产进行标识管理,根据资产 的价值选择相应的管理措施; e) 应对信息分类与标识方法作出规定,并对信息的使用、 传输和存储等进行规范化管理。
⑶ 介质管理 a) 应建立介质安全管理制度,对介质的存放环境、使用、 维护和销毁等方面作出规定; b) 应确保介质存放在安全的环境中,对各类介质进行控制 和保护,并实行存储环境专人管理; c) 应对介质在物理传输过程中的人员选择、打包、交付等 情况进行控制,对介质归档和查询等进行登记记录,并根据 存档介质的目录清单定期盘点; d) 应对存储介质的使用过程、送出维修以及销毁等进行严 格的管理,对带出工作环境的存储介质进行内容加密和监控 管理,对送出维修或销毁的介质应首先清除介质中的敏感数 据,对保密性较高的存储介质未经批准不得自行销毁; e) 应根据数据备份的需要对某些介质实行异地存储,存储 地的环境要求和管理方法应与本地相同;
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f) 应对重要介质中的数据和软件采取加密存储,并根据所 承载数据和软件的重要程度对介质进行分类和标识管理。
⑷ 设备管理 a) 应对信息系统相关的各种设备(包括备份和冗余设备)、 线路等指定专门的部门或人员定期进行维护管理; b) 应建立基于申报、审批和专人负责的设备安全管理制度, 对信息系统的各种软硬件设备的选型、采购、发放和领用等 过程进行规范化管理; c) 应建立配套设施、软硬件维护方面的管理制度,对其维 护进行有效的管理,包括明确维护人员的责任、涉外维修和 服务的审批、维修过程的监督控制等; d) 应对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备 的操作和使用进行规范化管理,按操作规程实现主要设备 (包括备份和冗余设备)的启动/停止、加电/断电等操作; e) 应确保信息处理设备必须经过审批才能带离机房或办公 地点。
⑸ 监控管理和安全管理中心 ★ a) 应对通信线路、主机、网络设备和应用软件的运行状况、 网络流量、用户行为等进行监测预警,形成记录并妥善保存; b) 应组织相关人员定期对监测和报警记录进行分析研判, 发现可疑行为,形成分析报告,并采取必要的应对措施; c) 应建立安全管理中心,对设备状态、恶意代码、补丁升 级、安全审计等安全相关事项进行集中管理; d)与政务外网连接的重要应用系统、防火墙、IDS等安全设
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备及本单位安全管理中心应开放监控接口,与市电子政务外 网集中监控系统对接,纳入统一监控范围。
⑹ 网络安全管理 a) 应指定专人对网络进行管理,负责运行日志、网络监控 记录的日常维护和预警信息分析和处理工作; b) 应建立网络安全管理制度,对网络安全配置、日志保存 时间、安全策略、升级与打补丁、口令更新周期等方面作出 规定,应建立终端网络地址使用登记制度。终端的网络地址 应使用全市统一规划的政务外网地址,不得随意更改; c) 应根据厂家提供的软件升级版本对网络设备进行更新, 并在更新前对现有的重要文件进行备份; d) 应定期对网络系统进行漏洞扫描,对发现的网络系统安 全漏洞进行及时的修补; e) 应实现设备的最小服务配置,并对配置文件进行定期离 线备份; f) 应保证所有与外部系统的连接均得到授权和批准; g) 应依据安全策略允许或者拒绝便携式和移动式设备的网 络接入; h) 应定期检查违反规定拨号上网或其他违反网络安全策略 的行为。
⑺ 系统安全管理 a) 应根据业务需求和系统安全分析确定系统的访问控制策 略; b) 应定期进行漏洞扫描,对发现的系统安全漏洞及时进行
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修补,应每半年举行一次信息系统安全自查; c) 应安装系统的最新补丁程序,在安装系统补丁前,首先 在测试环境中测试通过,并对重要文件进行备份后,方可实 施系统补丁程序的安装; d) 应建立系统安全管理制度,对系统安全策略、安全配置、 日志管理和日常操作流程等方面作出具体规定; e) 应指定专人对系统进行管理,划分系统管理员角色,明 确各个角色的权限、责任和风险,权限设定应当遵循最小授 权原则; f) 应依据操作手册对系统进行维护,详细记录操作日志, 包括重要的日常操作、运行维护记录、参数的设置和修改等 内容,严禁进行未经授权的操作; g) 应定期对运行日志和审计数据进行分析,以便及时发现 异常行为。
⑻ 恶意代码防范管理 a) 应提高所有用户的防病毒意识,及时告知防病毒软件版 本,在读取移动存储设备上的数据以及网络上接收文件或邮 件之前,先进行病毒检查,对外来计算机或存储设备接入网 络系统之前也应进行病毒检查; b) 应指定专人对网络和主机进行恶意代码检测并保存检测 记录; c) 应对防恶意代码软件的授权使用、恶意代码库升级、定 期汇报等作出明确规定; d) 应定期检查信息系统内各种产品的恶意代码库的升级情
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况并进行记录,对主机防病毒产品、防病毒网关和邮件防病 毒网关上截获的危险病毒或恶意代码进行及时分析处理,并 形成书面的报表和总结汇报。
⑼ 密码管理 应建立密码使用管理制度,使用符合国家密码管理规定的密 码技术和产品。
⑽ 变更管理 a) 应确认系统中要发生的变更,并制定变更方案; b) 应建立变更管理制度,系统发生变更前,向主管领导申 请,变更和变更方案经过评审、审批后方可实施变更,并在 实施后将变更情况向相关人员通告; c) 应建立变更控制的申报和审批文件化程序,对变更影响 进行分析并文档化,记录变更实施过程,并妥善保存所有文 档和记录; d) 应建立中止变更并从失败变更中恢复的文件化程序,明 确过程控制方法和人员职责,必要时对恢复过程进行演练; e)变更实施完成后,在市电子政务应急管理*台中更新相 关软硬件配置信息。
⑾ 备份与恢复管理 a) 应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数据及软件 系统等; b) 应建立备份与恢复管理相关的安全管理制度,对备份信 息的备份方式、备份频度、存储介质和保存期等进行规范;
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c) 应根据数据的重要性和数据对系统运行的影响,制定数 据的备份策略和恢复策略,备份策略须指明备份数据的放置 场所、文件命名规则、介质替换频率和将数据离站运输的方 法; d) 应建立控制数据备份和恢复过程的程序,对备份过程进 行记录,所有文件和记录应妥善保存; e) 应定期执行恢复程序,检查和测试备份介质的有效性, 确保可以在恢复程序规定的时间内完成备份的恢复。
⑿ 安全事件处置 ★ a) 应报告所发现的安全弱点和可疑事件,但任何情况下用 户均不应尝试验证弱点; b) 应制定安全事件报告和处置管理制度,明确安全事件类 型,规定安全事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理 职责; c)应按照《广州市网络与信息安全突发事件应急预案》、《广 州市电子政务信息安全应急响应管理规范》及国家相关管理 部门对计算机安全事件等级划分方法的要求,对信息安全事 件进行等级划分。发现信息安全事件应立即通报市信息安全 测评中心(市信息安全应急响应总值班室),并根据要求完 成事件处置和报告,已接入市电子政务应急管理*台的,应 同时在*台中登记; d) 应制定安全事件报告和响应处理程序,确定事件的报告 流程,响应和处置的范围、程度,以及处理方法等; e) 应在安全事件报告和响应处理过程中,分析和鉴定事件
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产生的原因,收集证据,记录处理过程,总结经验教训,制 定防止再次发生的补救措施,过程形成的所有文件和记录均 应妥善保存; f) 对造成系统中断和造成信息泄密的安全事件应采用不同 的处理程序和报告程序。
⒀ 应急管理 ★ a) 应在统一的应急预案框架下制定不同事件的应急预案, 应急预案框架应包括启动应急预案的条件、应急处理流程、 系统恢复流程、事后教育和培训等内容,应急预案应包括网 络连通、设备管理、机房供电和环境等运行保障机制和应急 处理机制; b)应从人力、设备、技术和财务等方面确保应急预案的执 行有足够的资源保障; c) 应对系统相关的人员进行应急预案培训,应急预案的培 训应至少每年举办一次,应急预案至少每年演练一次并及时 修订。区、县级市科技和信息化主管部门和市级接入单位的 应急预案和演练情况报市科信局备案,区、县级市接入单位 报同级科技和信息化主管部门备案; d) 已接入市电子政务应急管理*台的单位应将应急预案及 时上传到*台;至少每年在应急管理*台中演练一次应急预 案,并根据演练结果及时修订。 c)每年至少进行一次信息系统灾备演练,相关情况报市科 信局备案。 e) 应规定应急预案需要定期审查和根据实际情况更新的内
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容,并按照执行。
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(四)涉密信息系统分级保护测评标准 涉密信息系统分级保护测评依据《涉及国家秘密的信息 系统分级保护测评指南》(BMB22-2007)执行。 (五)非涉密信息系统等级保护测评标准 等级保护测评依据国家《信息安全技术 信息系统安全 等级保护实施指南》、《信息安全技术 信息系统安全等级保 护基本要求》、《信息安全技术 信息系统安全等级保护测评 要求》等相关信息安全等级保护管理规定和标准执行。
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附表一 电子政务外网网络接入测评申请表

附表

附表一 电子政务外网网络接入测评申请表

一、基本信息 单位名称 单位地址 联系人姓名 办公电话 传真 二、网络建设运行情况
申请接入网络

网络现状及规模

办公终端情况

申请日期 手机 电子信箱

年月日

□互联网接入网 □业务专网 数量 操作系统类 型 补丁更新情 况 防病毒软件 使用情况

安全设备部署情况

□防火墙 □IDS/IPS □监控 □审计 □安全扫描 □密码机 □VPN □其它:

网络安全防护情况

(请描述本单位网络建设、使用、维护及网络安全防护措施 部属、管理情况。)

三、重要应用系统情况

序号 系统名称

功能描述

1

服务对象

运维方式

2

3

4

附表一 电子政务外网网络接入测评申请表

单位开展安全测评、风险评估、等级保 护情况说明

四、安全管理情况 组织机构 人员配备
安全管理制度 五、备注

信息安全分管领导 职务及姓名 信息安全责任部门 负责人姓名 专职人员数量
专职人员姓名/岗 位
运维外包情况 信息安全管理制度 名称 是否正式颁布下发 □是
正式颁布下发时间

□否

说明: 1、请同时提交申请表纸质形式和电子文档形式各一份。 2、请与申请表同时提交网络*送迹ǖ缱拥担
联系方式: 广州市信息安全测评中心 电话:38905369 传真:38905025

附表二 电子政务外网应用系统上线测评申请表

附表二 电子政务外网应用系统上线测评申请表

一、基本信息
单位名称(盖章)
单位地址 联系人姓名 办公电话 传真 二、应用系统情况 应用系统名称

申请日期 手机 电子信箱

年月日

应用系统功能描述

URL 及 IP 地址 开发技术

中间件及版本:(如 IIS6.0) 设计框架:(如.net、JSP、PHP 等) 数据库及版本:(如 SQL Server2000 SP4)

应用系统服务对象

□本单位 □区、县级市 □市直单位 □社会公众 □其他:

集成商

负责人 联系方式

三、相关服务器情况 序号 服务器名称 设备型号

功能描述

操作系统 IP 地址

1

2

3

4 三、网络环境情况 网络接入情况 机房部署情况
安全设备部署情况

□互联网接入网 □业务专网 □本单位机房 □托管电子政务中心 □其他: □防火墙 □IDS/IPS □监控 □审计 □安全扫描 □密码机 □VPN □其它:

附表二 电子政务外网应用系统上线测评申请表

四、信息安全管理情况

信息安全分

管领导职务

组织机构

及姓名 应用系统责

任部门

负责人姓名

联系方式

专职人员数



□系统管理员:

人员配备

专职人员姓 名/岗位

□网络管理员: □机房管理员: □安全审计员:

□其他:

应 用 系 统 运 负责人

维方

联系方式

信息安全管

理制度名称

安全管理制度

是否正式颁 □是
布下发

□否

正式颁布下

发时间

五、备注

说明: 1、请同时提交申请表纸质形式和电子文档形式各一份。 2、请与申请表同时提交系统建设方案(电子档)及网络*送迹ǖ缱拥担
联系方式: 广州市信息安全测评中心 电话:38905369 传真:38905025

附表三 财政投资信息化项目安全测评申请表

附表三 财政投资信息化项目安全测评申请表

一、基本信息
单位名称(盖章)
单位地址 联系人姓名 办公电话 传真 二、项目情况 项目名称

申请日期 手机 电子信箱

年月日

功能描述

URL 及 IP 地址 开发技术 项目服务对象

中间件及版本:(如 IIS6.0) 设计框架:(如.net、JSP、PHP 等) 数据库及版本:(如 SQL Server2000 SP4) □本单位 □区、县级市 □市直单位 □社会公众 □其他:

集成商

负责人 联系方式

三、相关服务器情况 序号 服务器名称 设备型号

功能描述

操作系统 IP 地址

1

2

3

4

三、项目部署情况

网络部署情况

□互联网接入网 □业务专网 □其他:

机房部署情况

□本单位机房 □托管电子政务中心 □其他:

安全设备部署情况

□防火墙 □IDS/IPS □监控 □审计 □安全扫描 □密码机 □VPN □其它:

附表三 财政投资信息化项目安全测评申请表

四、信息安全管理情况

信息安全分

管领导职务

组织机构

及姓名 项目责任部



负责人姓名

联系方式

专职人员数



□系统管理员:

人员配备

专职人员姓 名/岗位

□网络管理员: □机房管理员: □安全审计员:

□其他:

负责人 项目运维方
联系方式

信息安全管

理制度名称

安全管理制度

是否正式颁 □是
布下发

□否

正式颁布下

发时间

五、备注

说明: 1、请同时提交申请表纸质形式和电子文档形式各一份。 2、请与申请表同时提交项目建设方案(电子档)及网络*送迹ǖ缱拥担
联系方式: 广州市信息安全测评中心 电话:38905369 传真:38905025

附表四 非涉密信息系统等级保护测评申请表

附表四 非涉密信息系统等级保护测评申请表

一、基本信息

单位名称(盖章)

单位地址

联系人姓名

申请日期

年月日

办公电话

手机

传真

电子信箱

二、应用系统情况

应用系统名称

保护等级

□一级 □二级 ?三级 □四级 □五级

应用系统功能描述

URL 及 IP 地址 开发技术 应用系统服务对象 集成商

中间件及版本:(如 IIS6.0) 设计框架:(如.net、JSP、PHP 等) 数据库及版本:(如 SQL Server2000 SP4) □本单位 □区、县级市 □市直单位 □社会公众 □其他:
负责人
联系方式

三、相关服务器情况 序号 服务器名称 设备型号

功能描述

操作系统 IP 地址

1

2

3

4
三、网络环境情况 网络接入情况 机房部署情况

□互联网接入网 □业务专网 □其他: □单位机房 □托管电子政务中心 □其他:

安全设备部署情况

□防火墙 □IDS/IPS □监控 □审计 □安全扫描 □密码机 □VPN □其它:

附表四 非涉密信息系统等级保护测评申请表

四、信息安全管理情况

信息安全分

管领导职务

组织机构

及姓名 应用系统责

任部门

负责人姓名

联系方式

专职人员数



□系统管理员:

人员配备

专职人员姓 名/岗位

□网络管理员: □机房管理员: □安全审计员:

□其他:

应 用 系 统 运 负责人

维方

联系方式

信息安全管

理制度名称

安全管理制度

是否正式颁 □是
布下发

□否

正式颁布下

发时间

五、备注

说明: 1、请同时提交申请表纸质形式和电子文档形式各一份。 2、请与申请表同时提交系统建设方案(电子档)及网络*送迹ǖ缱拥担
联系方式: 广州市信息安全测评中心 电话:38905369 传真:38905025

附表五 安全事件整改测评申请表

附表五 安全事件整改测评申请表

一、基本信息

单位名称(盖章)

安全事件等级 信息系统名称 联系人姓名 联系人电话 联系人手机 单位地址

□I 级 □II 级 □III 级 □IV 级
申请日期 联系人传真 联系人 email

二、安全事件情况

安全事件描述

整改情况 三、备注

请提交整改实施报告

年月日

说明: 1、请同时提交申请表纸质形式和电子文档形式各一份。 2、请与申请表同时提交整改实施报告。
联系方式: 广州市信息安全测评中心 电话:38905369 传真:38905025

附表六 复查测评申请表

附表六 复查测评申请表

一、基本信息 单位名称(盖章) 复测对象名称 复查测评类型 联系人姓名 联系人电话 联系人手机 单位地址 二、整改情况 整改实施报告 请提交整改实施报告

申请日期 联系人传真 联系人 email

未整改部分说明 请提交未整改部分说明

说明: 1、请同时提交申请表纸质形式和电子文档形式各一份。 2、请与申请表同时提交整改实施报告及未整改部分说明。
联系方式: 广州市信息安全测评中心 电话:38905369 传真:38905025

年月日



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